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ASIC取消了Halifax Investment Services的AFS许可

2021-01-12 15:33:24   来源:  

ASIC已取消由Halifax Investment Services Pty Limited(Halifax)持有的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。

取消从2021年1月8日起生效。

取消AFS许可的条款允许Halifax AFS许可在有限的基础上持续到2022年1月7日,但仅出于以下目的:

确保哈利法克斯的客户继续有权使用外部纠纷解决方案;

确保哈利法克斯继续作出补偿零售客户的安排,包括持有专业弥偿保险;和

向哈利法克斯的零售或批发客户提供金融服务,仅限于终止与客户的现有安排。

这些条件已经到位,以便取消不会对过去或当前的客户产生不利影响。

背景

哈利法克斯是一家金融服务许可证持有者,总部位于悉尼,在新西兰奥克兰拥有部分拥有的子公司。

在2019年1月8日,ASIC暂停了Halifax AFS许可证,直到2020年1月10日为止(参见19-005MR)。

在此之前,Ferrier Hodgson的Morgan Kelly,Stewart McCallum和Phil Quinlan于2018年11月23日被任命为哈利法克斯的联合自愿管理人。

在2019年3月20日的第二次债权人会议上,决议将哈利法克斯进行清算,管理人被任命为清算人。

2019年12月18日,ASIC将哈利法克斯AFS许可证的暂停有效期延长至2021年1月8日(参见20-003MR)。

澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院于2020年11月30日开始共同寻求关于哈利法克斯持有的客户资金分配的命令,并于2020年12月9日结束。他们的荣誉法官Venning和Markovic法官保留了他们的权利。关于此事的决定。

根据《公司法》,如果AFS许可证由置于外部管理之下的法人团体持有或正在清盘,则ASIC有权暂停或取消AFS许可证而无需举行听证会。

公司有权在行政上诉法庭上寻求对ASIC决定的复审。


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