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别被嘲笑,获得MiFID II授权

2021-01-12 13:47:25   来源:  

是时候获得授权的人了

英国金融行为监管局(FCA)已发布了有关金融工具指令(MiFID)II市场的近乎最终规则,并鼓励企业提交授权申请。

这些规则包括金融工具交易的更改,例如影响交易场所的问题,交易的透明度以及算法交易和高频交易。

FCA战略与竞争执行总监克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard)表示,“在这些规则于今年6月定稿之前,他们预计不会对这些规则做出任何重大改变,因此企业不应拖延。”

受变更影响的公司现在应申请授权或许可变更,否则有可能在MiFID II生效后2018年1月3日之后无法在英国市场运营。

几乎最终的规则涵盖了新的公司类别-即数据报告服务提供商;商品衍生品的头寸限制和报告;以及对投资公司的系统和控制要求。

FCA计划在6月的另一份政策声明中最终确定MiFID II规则。这将涵盖尚存的问题,包括业务行为,外围指导和客户资产保护。

受MiFID II影响的组织包括投资银行,中间经纪人,高频交易员,交易场所,股票经纪人,投资经理,商品衍生品交易员和财务顾问,以及两种新型的授权实体:有组织的交易设施和数据报告服务提供商。

我们在听

FCA还提供有关零售财务顾问电话交谈录音的最新信息。

FCA在考虑MiFID要求的情况下考虑了咨询反馈后,表示同意其中许多公司的商业模式意味着完全的编录义务可能并不总是合适的。

FCA将允许零售财务顾问通过轻按所有相关的电话对话或记录这些对话来遵守“至少类似”的要求。


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